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探索新形势下期货公司异地营业部管理模式

发布时间:2019-06-06 10:50热度()我要投稿
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导读:探索新形势下期货公司异地营业部管理模式-期货频道-和讯网



  目前,期货营业部是期货公司从事期货经纪业务采取的主要运营模式。面对竞争日益激烈、风险日益加剧的期货市场,期货公司应当坚持规范和稳健发展的理念,不断探索和完善营业部管理模式,加强营业部的营销服务水平和风险防控能力,促进营业部健康和快速发展。

  一、坚持在“四统一”框架下,理顺营业部管理体制

  营业部是期货公司扩大公司业务的覆盖面,提升公司形象的“窗口”,营业部的规范与否关系到期货市场的稳定和公司的利益。期货公司应当注重营业部的规范化建设,坚持按照“统一结算、统一风险控制、统一资金调度、统一财务管理”的管理体制,对营业部进行合理的定位和授权。规模较小的营业部可以定位为区域客户营销服务中心和风险控制中心,规模较大的营业部还可以定位为公司的利润中心。营业部的职能主要包括两个方面的内容:一是不断提高营销服务能力,规范、有序、有效地开拓当地市场;二是不断加强总部风险防范和控制能力,保证营业部稳健、快速地发展。在对营业部的管理上,公司除给予营业部必要的自主权外,其日常业务也应当接受公司总部相关职能部门的指导和监督。期货营业部在建设上应当坚持由公司独立投资的原则,不与其他单位或个人合作投资,以保证营业部主体的合法性。

  二、始终把风险管理作为营业部日常工作的主线

  期货行业是管理风险的行业,风险时刻客观存在。期货公司应当重视风险管理工作,把风险管理作为贯穿公司日常经营管理工作的主线。在营业部建设中,也应当始终把风险管理作为营业部建设的重中之重。对营业部的风险管理,应当注意以下几点:

  1.建立规范的业务流程和操作规程

  期货公司应当对营业部有关营销、客户开销户、交易、结算、出入金、交易风险的控制以及财产管理等业务制定详细的流程和操作规程,并建立相关的岗位责任制度。营业部各岗位业务上要接受公司总部各有关职能部门的指导和监督。营业部每日必须与公司财务、交易、结算部门对账,日清日结,发现问题后及时上报和处理。

  营业部应当建立相应的风险管理制度,明确营业部经理为营业部风险管理的直接责任人,负责营业部的风险管理工作。营业部除配合公司作好交易风险的控制之外,还要积极做好本部的风险管理工作,建立本部针对不同风险的防控应对之策。

  2.发挥财务部门的监督作用

  财务部门作为期货公司的基础管理和核算部门,在营业部管理上也处于非常重要的位置。财务部门可以通过会计科目设置、账务汇总和财务报表分析等手段,以会计资料为依据,以有关财经制度为标准,保证会计信息的真实、准确和完整,保证营业部的经济活动按预定目标进行,并对违法违规的风险事件的发生起到防范和控制作用。

  营业部应当设立独立的财务核算岗位,对期货交易等有关的原始单据进行认真复核,对日常业务进行核算和管理,并定期与总部核对,加强对出入金、交易、结算资金的监控,以保证交易、结算和出入金业务的真实、准确,有效地防控期货风险。

  3.建立营业部档案管理制度

  期货营业部应当留存必要的档案资料以满足内控制度和监管部门的管理需要,比如,客户开户申请表、营业部人员聘用、考勤、工资等资料、交易所有关交易、结算、交割的有关文件规定等资料都应当分类存档以备查询。客户的交易结算单也应当每日及时打印并交由客户签字后存档。营业部应当建立操作员操作权限审批、备案制度,保证工作人员按岗位需要的权限进入系统,防止非法操作造成的风险。

  三、加强对营业部创新业务的监管和指导

  目前,同期货公司总部一样,期货营业部可以提供的服务产品只有期货交易通道、咨询服务等业务,也同样面临竞争手段落后、服务同质化、盈利渠道单一等系列问题。各期货营业部为增加盈利项目,提高竞争能力纷纷探索开展了网上交易、期证合作等新业务。上述业务的开办,不仅使营业部的交易服务模式发生了变化,而且促进了营业部的经营管理理念和营销模式的转变,同时也为期货公司的经营管理带来了新的风险源。期货公司应当搞好创新业务的研究和管理,认真学习国家有关政策法规,用好、用活政策。坚持在现有政策法规的框架内积极、稳妥地谋划期货业务的创新,并加强对营业部创新业务的监管和指导,有效地防范和控制营业部因业务创新带来的风险。

  四、建立必要的激励和约束机制,促进营业部稳健、快速发展

  科学的激励与约束机制可以增强活力、提高效能,也是一种行之有效的风险管理手段。期货公司应当依据“责权明晰、激励有效、监管适度、操作易行”的原则建立必要的激励约束和考核制度。激励与约束可以采取物质和精神相结合的方式,比如在给予营业部必要的业务费用、人事调配权和价格决定权的同时,要求营业部办理上述业务要按规定的程序向公司报备,接受公司职能部门的监督。对营业部的考核除考核经济指标外,还可以将内控和风险管理目标进行量化并层层分解落实到每个岗位,使之目标清晰,责任到人。经济指标的制定力求科学、合理,奖励充分体现多劳多得,在公司收入提高的前提下个人收入同步增长。对营业部的约束除采取业务流程和制度约束、财务控制、公司职能部门业务监督约束外,由内部稽核部门定期和不定期对营业部进行常规稽核,有效地防范和控制风险,促进营业部的稳健和发展。

  五、建立畅通的信息沟通渠道,有助于公司与营业部间信息资源共享和风险防范

  营业部由于地处异地,与公司总部联系起来存在诸多不便。为加强与营业部的信息沟通,期货公司应当借助于网站等现代化办公方式建立信息沟通制度,加强公司总部与营业部之间信息的沟通。营业部各岗位要定期报送工作信息和计划以及市场开拓、趋势研判、操作方案、业务办理、服务水平、风险控制等方面的工作信息。公司的经营理念、管理思想、工作重点、公司制度等内容也通过网站等形式向营业部传输,以提高公司的决策力和执行力。通过这种沟通,可以使公司总部和营业部间有效沟通和配合,提高工作效率,对存在的问题能够快速向上反应,以便得到及时解决。

  期货市场是个不断变革的市场,期货营业部作为期货市场的“窗口”和“前沿阵地”,其规范发展与否对期货市场的健康发展起到重要的作用。期货公司应当不断创新管理理念,结合公司实际,探索出一条适合公司特点的新路子,促进营业部的健康、快速发展。

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