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青岛辖区证券经营分支机构合规管理及机构客户

发布时间:2019-06-10 22:18热度()我要投稿
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导读:为进一步提升青岛辖区证券经营机构服务能力,贯彻落实投资者适当性管理要求,切实维护投资者合法权益,促进辖区证券行业规范健康发展,中国证券业协会与青岛证券期货业协会于 2019 年 5 月 23 日在青岛成功举办了“青岛辖区证券

   为进一步提升青岛辖区证券经营机构服务能力,贯彻落实投资者适当性管理要求,切实维护投资者合法权益,促进辖区证券行业规范健康发展,中国证券业协会与青岛证券期货业协会于2019523日在青岛成功举办了“青岛辖区证券经营分支机构合规管理及机构客户服务能力提升专题培训班”,青岛辖区证券机构相关岗位从业人员270余人参加了培训。

  本次培训邀请了中国证券业协会面授培训讲师—国信证券经纪事业部副总裁胡忠孝和兴业证券青岛分公司总经理商雯莉主讲。胡忠孝以投资者适当性管理的背景、目的和作用为切入点,详细介绍了国内外投资者适当性管理的规则体系和落实要点,结合适当性管理中的常见问题和典型案例,阐释了只有建立适当性管理实施的长效机制,才能保护投资者、保护证券公司、保护金融市场稳定的道理。商雯莉以“高净值客户资产配置与产品选择”为主题,通过对过去30年和未来中国经济发展的分析和评估,对高净值客户的分布、特征及资产配置情况进行了细致刻画,同时以自身的从业经历建议在座学员提高专业素养,掌握市场规律,严格风险管控,成为进可攻退可守的专业人士。

  通过全天培训结束后的调查问卷反馈,学员们对本次培训的讲师水平和组织协调工作做出了积极评价,培训学习取得了良好的效果。

                                                                                              中国证券业协会

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